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押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关题库(附

答案)

单选题（共45题）

1、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公

司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）

个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

2、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，

应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】B

3、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】A

4、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公

司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中

国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次

【答案】B

5、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】B

6、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不

包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％

【答案】D

7、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】D

8、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】D

9、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违

法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；

案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】B

10、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编

码。

A.85

B.90

C.80

D.95

【答案】C

11、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用

研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的

意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】C

12、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】C

13、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。

A.应当具有期货从业人员资格

B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

C.应当通过中国证监会认可的资质测试

D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中

国证监会派出机构报告。

【答案】A

14、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是

（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】A

15、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从

中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结

果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持