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论文开题

报告书

学生姓名

学院

系（所、中心）

专业

研究方向

拟定学位论文题目

企业生产率、营销能力和出口的关系研究：基于异质性企业视角分析

本研究题目是否属导师课题的一部分？如果是的话，属哪一部分？并注明该课题名称、编号、经费来源。

否

学位论文的类型（√）

基础研究()

应用基础()

应用研究(√)

其他()

一、选题依据（包括研究目的、意义，国内外研究现状和发展趋势并附参考文献）：

1、目的与意义

传统的贸易理论和新贸易理论从国家或产业层面进行研究解释了很多现实问题，比如二战后产业内贸易的日益繁荣。但是它们都假设企业是同质的、无差异的，无法从微观层面上解释国际贸易中的许多现象，比如为什么在同一个行业中有的企业选择出口，而有的企业只是在国内生产销售。新贸易理论提出后的20年来，国际贸易理论没有大的进展，“新-新贸易理论”的提出打破了这一僵局。“新-新贸易理论”把贸易理论的研究引入微观层面，提出了异质性企业贸易模型，从而开拓了国际贸易理论新的研究前沿。“新-新贸易理论”最重要的一点假设是打破了企业同质性，异质性企业的假定引导学者从微观角度去研究经济问题和现象。作为一个年轻的理论，“新-新贸易理论”还没有形成统一的分析框架，还有许多的研究角度尚没有进行理论和实证研究，因此具有重大的研究意义。另外企业异质性的研究是从发达国家的角度出发的，现在虽然有少数学者对中国的经济情况进行了研究，但是总的来说，研究还是比较少的，本文将基于异质性企业视角分析企业国外营销能力和生产率对出口的影响，并使用中国工业企业数据对相关结论进行实证分析和检验。

企业生产率的差异是企业异质性的重要体现，也是异质企业贸易模型的分析重点。研究异质性企业生产率和出口的关系实际上包括以下几个问题：出口是否与生产率正相关？较高的生产率是否增大了出口的可能性？出口是否会促进生产率的提高？是较高的劳动生产率导致了企业出口，还是出口提高了企业劳动生产率？关于这些问题的探讨一直是研究的焦点之一。国外学者的研究表示高生产率的企业会选择出口，但是出口对生产率的促进作用不是很明显。但是在对中国进行研究时出现了悖论，即生产率低的企业反而出口的更多。本文将引入其他影响出口的因素，如营销能力、企业性质、政府政策、企业规模等，进一步探讨出口的决定机制。

企业营销能力的研究目前比较多的是理论研究，对出口规模影响的研究还比较的少，在异质性模型中企业出口面临着进入市场的固定成本，因为企业进入市场必须要与当地的经销商建立联系，另外在进入市场后企业营销能力将影响产品的销售，进而影响企业出口的规模，因此营销能力的研究具有现实意义。本文侧重于研究营销能力对企业规模的影响，即生产率越高的企业，提高产品营销能力，如增加广告投入扩大产品宣传力度，是否能提升出口的增长率。

2、国内外研究现状

（一）生产率对出口的作用

Bernard和Jensen(1999)发现在进入国外市场之前，“潜在的出口企业”具有较高的生产率、较高的工资和较大的企业规模。然而尽管如此，出口企业并不比非出口企业拥有更高的生产率增长率，也就是说出口企业在生产率增长方面并不比非出口企业拥有优势。Helpman、Melitz和Yeaple(2004)的研究表明，采用19%年美国企业的大样本数据，出口企业的劳动生产率比非出口企业高出39%。Falvey、Greenaway和Yu(2003)的研究中，不同国家在生产率上的差别体现在使用前沿技术上。他们发现对于那些产品替代程度较高的产业而言，企业的自我选择程度也较高。他们发现一国的平均生产率越高，该国的企业在出口市场上的生存能力就越强，但在效率更高的国家生存的可能性则降低，这表明贸易结构是非常重要的。贸易模式取决于国家的实际规模和生产率差异程度。给定生产率差异，当一国的规模减小，差别化产品的国内生产也会下降；给定国家规模差异，当生产率差异增大，差别化产品的国内生产会上升。下降的贸易成本引起的效应是提高了企业生产的最低劳动生产率水平，即提高了自我选择的临界点，一国生产率水平越高，这种效应就越强。

Bemard、R