2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案【培优a卷】.docx

2024年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(800题)

1、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】：D

2、下列选项不属于金融风险的是（）。

A.信用风险

B.违约风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】：B

3、以下不属于我国基金监管的目标的是（）

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明

C.降低非系统风险

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】：C

4、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.VAR方法

【答案】：D

5、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】：C

6、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（）。?

A.财政部和中国人民银行

B.财政部

C.国家统计局

D.中国人民银行

【答案】：A

7、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院

【答案】：C

8、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。

A.提高公司的股票价格

B.提高公司管理层的决策能力

C.改善公司的经营状况

D.改善公司的绩效考核

【答案】：C

9、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：B

10、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（）。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.交易所市场

D.场外交易市场

【答案】：B

11、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

12、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。

A.1.4元

B.2元

C.0.6元

D.2.6元

【答案】：A

13、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】：B

14、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.其他专门委员会

【答案】：A

15、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

16、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）

A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质

B.政府债券是进行宏观调控的工具

C.政府债券本身无面额

D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】：C

17、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】：C

18、科创板上市公司可能退市的情况不包括（）。

A.欺诈类强制退市

B.规范类强制退市

C.交易类强制退市

D.重大违法强制退市

【答案】：A

19、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。

A.附有转股权

B.债权性

C.双重选择权

D.股权性

【答案】：C

20、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。

A.90%、80%、70%

B.100%、70%、50%

C.100%、70%、30%

D.90%、70%、50%

【答案】：B

21、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场

【答案】：B

22、以下关于我国利用国际债券市场