2024年证券从业之金融市场基础知识题库及答案（网校专用）.docx

2024年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(800题)

1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C

2、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券

【答案】：B

3、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（）进行划分。

A.投资理念

B.募集方式

C.投资标的

D.资产配置

【答案】：D

4、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C

5、深圳证券交易所于（）年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年

【答案】：C

6、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：B

7、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年

B.中央银行票据实质是中央银行债券

C.具有短期性的特点

D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

【答案】：A

8、整个证券市场的核心是（）。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：B

9、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（）。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度的建立

D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】：D

10、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

【答案】：B

11、股票最基本的特征是（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】：A

12、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

A.风险规避

B.套利

C.套期保值

D.风险规划

【答案】：C

13、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。

A.买入看涨期权

B.卖出看涨期权

C.买入看跌期权

D.卖出看跌期权

【答案】：A

14、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。

A.有限制股票

B.金股

C.优先股

D.超级表决权股票

【答案】：C

15、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

16、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】：C

17、以下说法错误的是（）。

A.配股是指面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股

B.配股时原股东不可以放弃配股权

C.股份公司可以向不特定对象公开募集股份

D.股份回购是股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为

【答案】：B

18、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户

B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施

C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

【答案】：A

19、中证中小投资者服务中心有限责任公司的的主要业务不包括（）

A.上市公司教育

B.持股行权

C.纠纷调解

D.维权服务

【答案】：A

20、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（