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2024年证券从业考试题库

第一部分单选题(800题)

1、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：C

2、下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（）。

A.甲证券公司原则上可以设立2家私募基金子公司

B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

【答案】：D

3、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】：B

4、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

5、下列关于可转换公司债券的说法中正确是（）。

A.可赎回债券，当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可以按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。

B.可回售债券是当公司的股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人

C.可转换债券包含赎回条款和回售条款，一般可以分为可赎回债券和可回售债券

D.可转换公司债券一般不需要经股东大会或董事会的决议通过才能发行

【答案】：C

6、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价

【答案】：D

7、名下金融资产不低于人民币（）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

【答案】：D

8、目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）市场。

A.美国

B.英国

C.中国香港

D.中国台湾

【答案】：C

9、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B

10、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A.自律

B.监督

C.备案

D.审批

【答案】：A

11、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：A

12、下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（）。

A.国内首家证券交易市场

B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

D.交易时间为每周一至周五

【答案】：C

13、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。

A.证券承销业务

B.保荐业务

C.投资咨询业务

D.证券资产管理业务

【答案】：D

14、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。

A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务

C.可以将不同私募基金财产混同运作

D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者

【答案】：C

15、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

【答案】：C

16、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。

A.普通股—优先股—超级表决权股

B.“金股”—优先股—超级表决权股

C.普通股—超级表决权股—优先股

D.优先股—普通股—“金股”

【答案】：D

17、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D

1