2024年证券从业之金融市场基础知识题库及一套完整答案.docx

2024年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(800题)

1、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A.任选期权

B.百慕大期权

C.平均期权

D.障碍期权

【答案】：A

2、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

A.透明

B.及时

C.公开

D.公平

【答案】：C

3、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：A

4、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

A.保荐制度

B.审批制度

C.推荐制度

D.发审委制度

【答案】：D

5、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()

A.利率传导机制

B.信用传导机制

C.资产价格传导机制

D.汇率传导机制

【答案】：A

6、以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。

A.指导中央金融改革发展与监管

B.审议金融业改革发展重大规划

C.统筹金融改革和发展

D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署

【答案】：A

7、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。

A.证监会

B.银监会

C.银保监会

D.中国人民银行

【答案】：D

8、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A.平衡协商机制

B.均分机制

C.行政指令机制

D.固定对价机制

【答案】：A

9、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C.第三阶段分业监管起步

D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机

【答案】：A

10、股票代表着股东的（），所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔（），股票的转让（）。

A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

【答案】：C

11、（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

A.基金投资风格

B.基金投资理念

C.基金投资管理

D.基金投资流程

【答案】：A

12、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：C

13、代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

【答案】：A

14、以下关于开放式基金的说法正确的有（）。

A.开放式基金有发行规模的限制

B.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

C.开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请

D.开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

【答案】：C

15、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.创业板市场

【答案】：D

16、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。

A.权利载体不同

B.行权方式不同

C.赎回条件不同

D.权利内容不同

【答案】：C

17、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。

A.流动性

B.参与性

C.风险性

D.永久性

【答案】：C

18、下列关于委托受理的说法，错误的是（）

A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销

B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券

C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价

D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进