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2024年基金从业资格证题库
第一部分单选题(800题)
1、()是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。
A.规范的投资运作
B.高效的风险控制
C.良好的内部治理结构
D.适度的投资范围
【答案】:C
2、以下关于LOF交易规则的表述,不正确的是()。
A.买入申报数量为100份或其整数倍
B.涨跌幅限制为5%
C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出
【答案】:B
3、(2017年真题)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是()。
A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
B.基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性
C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
【答案】:C
4、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。
A.公司经营所在地中国证监会派出机构
B.公司注册地中国证监会派出机构
C.香港证券及期货事务监察委员会
D.以上内容都要报告
【答案】:A
5、在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:C
6、引入无风险资产后,有效前沿变成了射线。这条射线即是资本市场线(CML),新的有效前沿与原有效前沿相切。关于有效投资组合的说法错误的是()。
A.有效投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是有效投资组合M与无风险资产的再组合
C.有效投资组合在资本资产定价理论中具有重要的地位
D.有效投资组合由市场决定,与投资者的偏好有关
【答案】:D
7、货币市场基金不得投资的金融工具是()。
A.现金
B.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.期限在1年以内(含1年)的债券回购
D.可转换债券
【答案】:D
8、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
【答案】:B
9、基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是()。
A.执业注册
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
【答案】:C
10、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。
A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。
B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
【答案】:D
11、股权投资基金管理人内部控制是指()。
A.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
B.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
C.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
D.股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
【答案】:C
12、(2017年)我国现行的股权投资基金组织形式包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
13、由某公司2014年年末资产负债表中的数据得知,该公司2014年年末总资产价值2000万元,负债总额为500万元,所有者权益总额为1500万元。则该公司权益乘数为()。
A.1.33
B.4
C.0.75
D.0.25
【答案】:A
14、1999年年末,国务院办公厅发布了(),这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件,为建立创业投资机制明确了相关的原则。
A.《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》
B.《关于加快发展我国风险投资事
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