提升企业全面风险管理能力的核心价值观.pptx

提升企业全面风险管理能力的核心价值观汇报人：XX2024-01-20

风险识别与评估内部控制体系建设合规管理与法律风险防范危机管理与应对能力提升持续改进与创新驱动发展contents目录

风险识别与评估01

包括头脑风暴、德尔菲法、流程图分析、故障树分析等，可根据企业实际情况选择适合的方法进行风险识别。风险识别方法明确风险识别目标、收集相关信息、运用识别方法、记录风险清单。风险识别流程风险识别方法及流程

包括定性和定量评估模型，如风险矩阵、蒙特卡罗模拟等，可根据风险性质和数据进行选择。确定评估目标、选择评估模型、确定模型参数、验证模型有效性。风险评估模型构建模型构建步骤风险评估模型

是衡量风险变化的重要指标，如风险事件发生的频率、风险损失的程度等。关键风险指标具有代表性、可衡量性、时效性，能够真实反映风险状况。指标设定原则关键风险指标设定

案例描述某企业在拓展海外市场时，成功识别汇率风险并采取措施进行规避，减少了潜在损失。案例分析该企业运用了德尔菲法进行风险识别，并通过建立风险评估模型对汇率风险进行了定量评估，根据评估结果设定了关键风险指标，最终采取了有效的风险应对措施。案例分析：成功识别并应对风险

内部控制体系建设02

内部控制体系的建设必须符合国家法律法规和监管要求，确保企业合法合规经营。合法性原则内部控制应涵盖企业所有业务和事项，贯穿决策、执行和监督全过程，实现全员、全过程、全方位控制。全面性原则在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域，采取更为严格的控制措施。重要性原则在治理结构、机构设置及权责分配等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。制衡性原则内部控制原则与框架设计

关键业务流程优化与监控识别关键业务流程通过对企业业务流程的全面梳理，识别出对经营成果具有重大影响的关键流程。优化流程设计针对关键业务流程，进行流程再造和优化设计，提高流程效率和风险控制能力。实施流程监控建立流程监控机制，对关键业务流程的执行情况进行实时监控和定期评估，确保流程执行效果符合预期。

提升内部审计的独立性和权威性，确保审计结果客观公正。加大对内部审计的投入，提高审计人员的专业素质和技能水平。强化内部审计职能建立定期和不定期的报告制度，及时向高层管理人员和董事会报告内部控制体系的运行情况和存在的问题。完善报告制度针对内部审计发现的问题，建立整改落实机制，明确整改责任人和整改时限，确保问题得到及时有效解决。加强整改落实内部审计职能强化及报告制度完善

案例介绍某大型企业在内部控制体系建设中，成功识别并防范了一起涉及巨额资金的重大风险事件。案例分析该企业通过建立完善的内部控制体系，包括明确的岗位职责、严格的授权审批制度、有效的内部审计和报告制度等，成功识别并防范了风险事件的发生。该案例充分说明了内部控制在防范企业重大风险方面的重要作用。案例分析：通过内部控制防范重大风险

合规管理与法律风险防范03

03完善合规管理流程建立合规风险识别、评估、应对、监控和报告的全流程管理机制，确保合规管理工作的有效实施。01建立健全合规管理制度制定合规管理政策，明确合规管理目标、原则、组织架构、职责权限等。02设立合规管理机构成立专门的合规管理部门或委员会，负责全面领导和协调企业的合规管理工作。合规管理体系搭建及运作机制

通过全面梳理企业业务流程，识别潜在的法律风险点，并建立法律风险清单。法律风险识别法律风险评估法律风险应对策略对识别出的法律风险进行定性和定量评估，确定风险等级和影响程度。根据风险评估结果，制定相应的应对策略和措施，如风险规避、风险降低、风险转移等。030201法律风险识别、评估与应对策略

通过培训、宣传等方式，提高全员对合规管理的认识和重视程度。培育全员合规意识制定并推广企业内部的合规行为准则，明确员工在业务活动中的合规要求和行为规范。推广合规行为准则将合规管理纳入绩效考核体系，对合规表现优秀的员工给予奖励和表彰。建立激励机制合规文化培育和推广实践

案例二某金融机构通过加强内部合规培训和文化建设，有效防范了员工违规操作引发的法律风险和监管处罚。案例一某跨国公司通过建立完善的合规管理体系，成功规避了因违反当地法律法规而导致的重大经济损失和声誉风险。案例三某制造企业在面临国际贸易摩擦时，积极应对并调整合规策略，最终避免了潜在的贸易制裁和市场准入障碍。案例分析：企业成功规避合规风险

危机管理与应对能力提升04

明确预警指标和阈值根据企业实际情况和行业特点，设定科学合理的预警指标和阈值，提高预警准确性。定期评估预警机制运行效果对预警机制进行定期评估，及时发现问题并采取改进措施，确保预警机制的有效性。建立完善的危机预警机制包括风险识别、评估、预警和报告等环节，确保企业能够及时发现潜在危机。危机预警机制建立及运行效果评价

制定全面的