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2023年证券从业考试历年高频考点试卷+答案解析

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卷I

一.单选题(共20题)

1.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）来保管基金资产。

A.基金发起人(fundsponsor)

B.基金管理人

C.基金持有人(fundholder)

D.基金托管人(fundtrustee)

请看正确答案：D

基金托管人

2.上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A.120

B.60

C.90

D.150

请看正确答案：A

120

3.某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为（）。

A.12597.12元

B.12400元

C.10800元

D.13310元

请看正确答案：A

12597.12元

4.夏普指数是（）。

A.连接证券组合与无风险资产(risklessasset)的直线的斜率

B.连接证券组合与无风险证券(riskfreesecurity)的直线的斜率

C.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D.连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

请看正确答案：A

连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

5.（）证券组合通常投资于市政债券。

A.收人型

B.避税型

C.增长型

D.货币市场型

请看正确答案：B

避税型

6.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议．必须依据本公司最近（）内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户（）。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

请看正确答案：A

1个月内

7.证券营业部(securityoperationhouse)经营管理一般包括（）

A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C.营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D.硬件管理、软件管理

请看正确答案：A

制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

8.深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

请看正确答案：C

500，500

9.反映公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是（）。

A.资产负债表

B.损益表(incomestatement)

C.利润分配表

D.现金流量表

请看正确答案：D

现金流量表

10.债券回购交易的开展会提高国债的（）。

A.风险

B.收益率

C.成本

D.流动性

请看正确答案：D

流动性

11.甲、乙两公司在下列（）情况下，构成关联方关系。

A.甲和乙公司互相持有对方少量股票

B.甲公司是乙公司的上游企业

C.甲和乙共同出资建立一家公司

D.甲和乙同是一家公司的两个子公司

请看正确答案：D

甲和乙同是一家公司的两个子公司

解析：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制。则他们之间也存在关联方关系。直接或间接地控制其他企业或受其他企业控制，以及同受某一企业控制的两个或多个企业(例如，母公司、子公司、受同一母公司控制的子公司之间)是典型的关联方关系。

12.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。

A.技术分析

B.基本分析

C.定性分析

D.定量分析

请看正确答案：A

技术分析

13.当日申购的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（）基金的分配权益。

A.享有，不享有

B.享有，享有

C.不享有，享有

D.不享有，不享有

请看正确答案：A

享有，不享有

14.（）指基金在证券交易所(stockexchange)和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

A.交易所交易资金清算

B.全国银行间市场交易资金清算

C.场外资金清算

D.场内资金清算

请看正确答案：C

场外资金清算

解析