东北证券战略发展规划_第三次指导委员会汇报_20161028_vf.pptxVIP

乘风顺势，精准定位，扎实落地，实现战略宏图

东北证券2016-2020年战略规划咨询项目

第三次指导委员会报告（讨论稿）;总体战略;综述（一）：愿景、组合战略及业务模式回顾;综述（二）：核心支撑体系建议与财务预测;综述（三）：战略实施规划;;;今天的会议将承上启下，将就核心支撑能力、实施规划和财务预测展开讨论;;BCG采用逐层推进的战略规划方法论来完成战略设计;;对东北证券长远愿景的阐释;;;;从愿景及战略定位出发，自上而下识别支撑体系核心调整;建议从事、人、险、财、IT、文化与品牌等六项核心支撑职能上做出全面调整;;;;;;;;业务考核方面，需增加对高管的考核，并将高管、部门经理的战略行动与考核绩效挂钩，有效地激励其执行战略;;;;;东北的人力资源管理现状与关键建议如下;建议人力总体战略定位调整：加强总部的集中规划和管控职能;东北证券需建立科学的人力资源规划方法和流程

人力资源规划流程一般由五个步骤组成;为实现未来五年发展战略，持续引进专业人才

业务板块——大零售板块（1/3）;为实现未来五年发展战略，持续引进专业人才

业务板块——投行板块（2/3）;为实现未来五年发展战略，持续引进专业人才

业务板块——投资与销售交易板块（3/3）;考核方法上，建议东北证券加强利用360度评估切实反映员工工作的绩效;;参考行业内的先进做法，东北应跟进证券法的修订，提前准备股权激励方案，打造战略先机;此外，建议东北着手调研创新型合伙人制，以实现中长期激励

以中山证券互联网金融事业部于2015年初所实施的财富管理合伙人制度为例;;建议东北根据工作的性质，进一步规范完善各个专业序列，并统一职级序列，以支持职级的双向发展（纵向晋升和水平移动）;为保证职业发展的可操作性和可控性，必须给每个专业序列的每个节点设立明确的晋升标准;其中，尤为重要的是投顾序列的建设;建议东北继续贯彻落实“璞玉计划”，并通过加强培训、引入导师制、择机设立管培计划等，留住广大青年才俊;;信用风险;建议关键举措，深化全面、独立、专业的风险管理体系;因此东北证券风险管理模式需从目标、内容和方式上全面转型;东北证券目前在风险组织体系上还存在一定的改进空间，特别是在操作层与业务一线;建议东北证券继续深化对于风险偏好及容忍度的阐释及内涵;对于业务开展与业务规划起到指导作用：

通过风险资本管理等手段，实现公司经营风险的能力;风险人才方面，东北证券亟待补全四类专业人才，并固化轮岗等用人、育人机制;建议东北证券加强风险文化建设、推广及固化，保证公司整体形成一致认同的风险管理文化;;;东北应应进一步强化资产配置委员会的职能，在制定流动性和利率政策上发挥重要作用，以支持资本中介业务发展;未来需要完善资金运营部的职能设置，并加强与证券部在资本管理上的沟通合作;对财务管理与资金运营管理原则的建议：提升关键领域管理的精细化和市场化程度;为更好地支持各项业务的开展，建议东北以财务会计为基础，逐步向管理会计进行深化;建立管理会计需遵循五大步骤，建议东北可根据自身情况合理规划管理会计的发展进程;良好的数据质量是开展各项工作的重要基础，东北可根据四大维度的考量，制定完整的数据治理战略;需要意识到管理会计和数据治理等建设是长期持续的过程，需要管控层、业务层、支撑层等多方的支持与配合;;为确保五年战略规划的落地，需要在六个关键方面进行调整

IT定位、IT架构与规划、IT需求管理、IT系统开发、IT组织管理、IT投入管理;长期内，东北的IT部门应该致力于成为业务部门的“引领者”

考虑到内外部因素，建议短中期内采取“合作伙伴”作为过渡定位;引领者：依靠过硬的信息技术支持，高盛保证业务的可持续发展和卓越运营;引领者：为了在未来的竞争中取得数字化优势，高盛在金融科技创新领域进行了大力投资;最终建立一个以整体业务发展为方向，全面的中长期IT发展蓝图;落实业务部门与IT之间制度化的互动协议，明确业务和IT双方的角色，帮助更好地对接业务需求;其中，应尤其重视IT后评价机制的建设，转变业务部门对IT需求的理解;;其中，自主开发意味着需要建立“双模IT”能力;为更好地支持业务发展，建议将IT部门内部的组织架构由“职能型”向“矩阵型”转型;矩阵型组织架构要求建立健全需求管理团队，并强化相应的岗位职能;;;企业文化与品牌建设是一个长期的工作，“三管齐下”才能系统性地铸造理想的文化与品牌;建议东北证券坚持以“融新”为文化核心，丰富并明确文化内涵，以实现远期发展愿景;依据发展愿景及核心价值，明确东北的品牌主张及内涵阐释;企业文化与品牌建设需要在组织、人才、流程和沟通上建立统一的认识、做出相应的调整;小结：确立东北证券的企业文化核心价值体系;;;完整的战略实施体系包括战略地图、平衡计分卡、并最终通过行动方案保障落地执行;战略地图：以系统化的