融资顾问协议书.pptx

汇报人:汇报时间：融资顾问协议书

目录CONTENCT协议概述融资顾问服务内容融资顾问权利与义务客户权利与义务费用及支付方式协议解除与终止必威体育官网网址条款法律适用及争议解决方式

01协议概述

协助甲方完成融资目标提供专业融资建议优化融资过程融资顾问协议书旨在帮助甲方实现特定的融资目标，如扩大业务规模、改善资本结构等。融资顾问应向甲方提供专业的融资建议，包括但不限于融资方式、融资时机、融资条件等。融资顾问应协助甲方优化融资过程，包括协调各方关系、准备相关文件、协助谈判等。协议目的

融资顾问应提供与融资相关的专业服务，包括但不限于市场分析、方案设计、尽职调查等。融资顾问应确保所提供的服务符合相关法律法规和行业标准。甲方应提供必要的信息和资料，以便融资顾问更好地提供服务。协议范围

本协议自双方签字之日起生效，有效期一般为一年或以上。协议到期后，双方可协商续签或终止协议。在协议有效期内，任何一方不得擅自解除或终止协议，如有特殊情况需提前终止协议，应提前书面通知对方并协商解决。协议期限

02融资顾问服务内容

80%80%100%融资方案设计根据企业需求，提供短期、中期和长期融资方案，以满足企业不同阶段的资金需求。对融资方案的可行性进行深入分析，包括企业财务状况、市场环境、政策法规等因素。根据企业反馈和市场变化，对融资方案进行优化调整，确保方案的有效性和适应性。融资方案类型方案可行性分析方案优化调整

融资渠道评估渠道成本比较渠道风险分析融资渠道分析比较不同融资渠道的成本，包括利率、手续费、担保费用等，为企业选择最优融资渠道提供参考。对不同融资渠道的风险进行深入分析，包括信用风险、市场风险、政策风险等。对企业可用的融资渠道进行评估，包括银行贷款、债券发行、股权融资等。

对企业面临的融资风险进行全面识别，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。风险识别风险评估风险应对策略运用定量和定性方法对融资风险进行评估，确定风险的大小和影响程度。根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险分散、风险转移、风险控制等。030201融资风险评估

对企业融资成本进行构成分析，明确各项成本的具体金额和比例。成本构成分析根据企业实际情况和市场环境，预测未来一段时间内的融资成本变化趋势。成本预测制定相应的成本控制策略，包括优化融资结构、降低利率成本、减少手续费等，以降低企业融资成本。成本控制策略融资成本预算

03融资顾问权利与义务得报酬权知情权决策建议权必威体育官网网址权融资顾问权利融资顾问有权为客户提供专业的融资决策建议，并就融资方案提出专业意见。融资顾问有权了解客户的财务状况、经营状况和融资需求等相关信息。融资顾问有权根据协议约定，获得相应的服务报酬。融资顾问有权要求客户对其所提供的商业机密、必威体育官网网址信息等予以必威体育官网网址，并在协议期内不得泄露。

尽职调查义务提供专业服务义务必威体育官网网址义务及时报告义务融资顾问义务融资顾问有义务对客户的财务状况、经营状况和融资需求进行尽职调查，确保客户信息的真实性和完整性。融资顾问有义务为客户提供专业的融资咨询服务，确保服务质量和效果。融资顾问有义务对客户提供的商业机密、必威体育官网网址信息等予以必威体育官网网址，不得擅自泄露或向第三方披露。融资顾问有义务及时向客户报告融资进展情况，确保客户对融资进度的了解和掌握。

04客户权利与义务

客户权利客户有权获得融资顾问提供的所有必要信息和资料，以便做出明智的决策。客户有权选择融资顾问，并决定是否接受其提供的服务。客户有权监督融资顾问的工作，并对其服务质量和效率提出质疑。客户有权要求融资顾问对其信息必威体育官网网址，除非法律要求披露。知情权选择权监督权必威体育官网网址权

客户有义务向融资顾问提供真实、准确的信息，以便融资顾问能够提供准确的建议和方案。提供真实信息客户有义务遵守与融资顾问达成的协议，包括支付费用和其他相关条款。遵守协议客户有义务配合融资顾问的工作，包括提供必要的文件和资料，以及及时回复融资顾问的询问或要求。合理配合客户有义务不滥用融资顾问的服务，不得利用融资顾问进行非法活动。不得滥用服务客户义务

05费用及支付方式

基于融资顾问提供的服务内容，包括尽职调查、方案制定等基础工作的费用。基础费用在融资项目成功完成后，按照协议约定的比例支付给融资顾问的费用。融资成功费用如因融资顾问提供的额外服务产生的费用，如路演安排、媒体宣传等。其他附加费用费用构成

预付款分期付款尾款结算发票与收据费用支付方协议签署后，客户需支付一部分预付款作为定金。根据融资进度，按照协议约定的分期时间和金额进行支付。融资完成后，支付剩余款项。融资顾问需提供正式发票，客户需妥善保存所有收据和发票以备查验。

如因服务内容变更或工作量增加/减少，双方可协商调整基础费用。调整基础费用融资成功费用的调整附加费用变动定期审查与更新如融资规模、融资期限等关键参数发