安永-国家电投集团内控合规体系建设介绍-201705.pptxVIP

;通用汽车的故事……;;01.;;;;;;;;;;;;;;;;02.;;;国际合规管理的产生和发展历程;;;国内合规管理的产生和发展历程;;;03.;;04.;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;通过访谈和制度审阅了解公司目前的组织架构

识别各层级在公司经营管理中的定位及主要职责

结合合规管理总体要求，明确各管理层级的合规职责

编制合规管理组织架构图并匹配其合规管理职责;工作实施程序;;;;结合前三步骤具体的工作成果，识别信息系统中的关键合规点

结合合规点，在二级单位将内控合规要求进行嵌入式管理;基于内控合规要求识别合规承诺点、申报点、审查点

进行承诺、申报、审查工具模版的设计

建立承诺、申报、审查具体要求

编写合规评价的检查步

骤;-59-