证券投资客户经理岗位实训-全套PPT课件.pptx

零距离上岗高职高专金融管理与实务专业系列规划教材证券投资客户经理（经纪人）岗位实训ZHENGQUANTOUZIKEHUJINGLI(JINGJIREN)GANGWEISHIXUN前言当前中国金融行业的发展日新月异，尤其是证券行业的迅猛发展更是有目共睹。随着证券业机构业务的不断创新，人才的竞争愈加激烈，对证券投资客户经理（经纪人）的需求量也越来越大，而高等职业教育金融专业学生正是这一行业急需的人才。为了适应这种需要，高职教育金融专业证券投资教学也必须加快改革的步伐，以培养出符合行业实际要求专业人才。但目前市场上有关证券客户经理（经纪人）培训方面的教材非常少，为适应证券专业高职高专学生证券客户经理（经纪人）岗位实训改革的需要，提高证券公司客户经理（经纪人）岗前培训质量，北京财贸职业学院的几位教师凭借其在金融企业的实践经验，并对证券公司和商业银行等企业进行了大量的调查和走访，收集了大量资料，广泛听取证券从业人员意见的基础上，编写了《证券投资客户经理（经纪人）岗位实训》教材。本教材编写的主要思路，是从证券客户经理（经纪人）岗位培训这一角度着手，针对金融专业高职学生今后的工作岗位要求而设计。目前，证券公司、基金管理公司、商业银行要求客户经理，以重点开展各类金融产品的营销为主要业务，因此，在本教材中，对证券基础知识、技术分析、柜台业务等内容的学习，都最终以开展证券营销业务为目的。本教材具有如下特色：（1）实用性强。本教材按照一般的教学规律设计教材结构与内容，从而更加符合证券专业教学改革的要求；本教材本着高等职业教育“理论够用”的理念，不过多地罗列理论，而是在跟踪金融业必威体育精装版的知识与理论的前提下，保证全书结构的完整；同时借鉴学习领域课程开发的思路，更加关注学生的认知能力、一般行动能力和个性发展，把有效的学习过程作为本教材的主导思想。（2）可操作性强。本教材注重培养学生作为证券经纪人的营销技能。在提供证券与证券营销等基本理论知识和方法的前提下，依据证券经纪人岗位的实际要求，编写了模拟情景设计和模拟实训练习等内容，这一形式生动、趣味性强，会极大地激发学生的学习积极性。另外，根据这一教材是实训教材的特点，所写的技能训练完全可以在课堂教学中实现，以提高课堂教学效果，减轻学生课后负担。（3）具有创新性。本教材首次对证券营销的核心内容话术，从沟通的角度进行了论述，并对证券营销实际业务开展中所涉话术进行了初步设计。为学生今后进入证券机构从业打下了坚实的基础，并对其日常生活中处理人际关系也有一定的帮助。当然，经纪人在具体的营销过程中，针对客户的每个问题都有不同的答案。因为每个客户的性格与文化背景不一样，每次拜访的时间及周边环境也不同，因此只有在特定的场合，特定的话术才更有效。教材中所写的话术内容仅仅是一般性的原则或规律，以书面语形式举例，并非所有话术内容都与实际一致，每段话术只作为开展证券营销的一种思路，仅供参考。本教材基本体例安排如下：（1）在每一章的叙述过程中，穿插安排了大量的流程图、图示、模拟情景设计、表格、对话等形式表现证券经纪人岗位实训的内容。（2）通过模拟情景设计与实训题，使学习者具备一定的证券投资业务能力，掌握基本的业务技巧。（3）针对证券公司营业部柜台业务的开展，本教材把每一项业务的标准文本作为附录列在书后，方便教师教学任务的实施以及使学生在模拟训练中具有实际操作的真实感。本教材主要内容分为四部分。第一部分是证券经纪业务基本知识，主要从证券营业部的角度出发，以证券经纪人在工作中所需要的证券投资基本知识和技能为主要内容，包括股票、债券、基金，证券市场运行，证券公司营运模式等。第二部分是经纪业务柜台业务流程，主要是经纪业务的主要内容及各种业务的流程，以及经纪人所具备的业务能力，包括证券账户、资金账户开立，各类账户的挂失补办、非交易过户、转托管、交易结算资金第三方存管业务等业务流程，以及在开展各项业务时应该注意的风险和防范措施。第三部分是证券投资技术分析。这部分主要是对证券投资技术分析的理论基础、基本要素及技术分析方法，以及常见技术指标的计算方法和一般应用法则做了阐述。第四部分是证券服务营销。这一部分是本教材的重要内容。证券营销的产品主要是服务，主要是经纪人用语言把所销售的服务产品推销出去，如何用语言与客户进行沟通，因此话术就成为证券营销的关键。本部分内容以证券营销原理、证券营销步骤与技巧、客户管理、经纪人服务礼仪和证券投资电话营销为主要内容，在编写形式上主要是知识点、模拟情景设计及课堂练习等，其中许多方面突出营销话术的训练。本教材适用于高职高专院校、成人高等院校等相关专业的教学，同样适用于证券公司营业部培训经纪人使用。本教材由北京财贸职业学院，具体负责制定本教材的写作大纲，并做了全面