2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库带答案（能力提升）.docx

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(1000题)

1、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是()。

A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回

B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

【答案】：D

2、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上

B.只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会

C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集

【答案】：B

3、衍生金融工具不包括()。

A.远期合约

B.货币市场基金

C.互换协议

D.期货合约

【答案】：B

4、(2016年)（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A.投资者教育

B.投资者服务

C.基金公司宣传

D.基金公司风险提示

【答案】：A

5、下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。

A.投资人必须做到“买者自负”

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.管理人必须坚持“卖者无责”

D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

【答案】：C

6、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C

7、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

【答案】：D

8、关于银行作为基金销售机构的优势，下列表述错误的是（）。

A.银行收取的基金销售费率较低

B.银行拥有成熟的资金清算体系

C.银行拥有庞大的客户基础

D.银行拥有覆盖全国的营业网络

【答案】：A

9、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是()。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.不可以进行套利交易

D.会出现折价或溢价交易

【答案】：C

10、基金业协会的权力机构为()。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

【答案】：D

11、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.公正性原则

【答案】：A

12、(2016年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策．并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

【答案】：D

13、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

A.投资者教育

B.投资者服务

C.基金公司宣传

D.基金公司风险提示

【答案】：A

14、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（）。

A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平

B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机

C.准确记录客户投诉的内容，主要记录严重的客户投诉并存档

D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

【答案】：C

15、基金份额可在交易所上市交易，下列说法错误的是。（）

A.基金成立后,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额，并上市交易；

B.深交所母基金份额通常只能够被申购和赎回（QDII分级除外）；

C.上交所母基金份