知识产权-内审检查表.doc

内部审核检查表

表格编号：WT-IPR-9002

受审核部门

财务中心

接待人

赵为

审核组成员

高桂豹

审核时间

2022.12.15

序号

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

1

5.3.2知识产权目标

部门是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？

询问、查阅

建立年度目标，按年进行知识产权目标的考核。

√

知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？

询问、查阅

知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑部门实际情况制定的。

√

如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？

询问、查阅

管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。

√

2

5.4.2机构

是否建立知识产权管理的专门机构及专业人员？

询问、查看

查阅知识产权管理体系架构图，未设立专门的知识产权部，由人事行政部作为知识产权接口部门对公司的知识产权进行管理并配备有兼职的知识产权工作人员。

√

是否明确知识产权机构和人员的工作职责和权限？

询问、查阅

经询问，已经由相关部门编写和知识产权产权部门（人事行政部）的工作职责和权限。

√

3

6.3财务资源

是否建立知识产权预算台账？

询问、查阅

查知识产权预算记录，已经建立知识产权预算台账。

√

是否建立知识产权支出台账？

询问、查阅

查知识产权支出记录，已经建立知识产权支出台账。

√

备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。

受审核部门

管理层

接待人

高桂豹

审核组成员

肖雄武

审核时间

2022.12.15

序号

标准（文件）条款

审核内容

审核方式

审核记录

判定

1

4.1总体要求

如何保持知识产权管理体系运行的有效性？

询问

建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并按照文件要求进行日常工作的指导。

√

如何推进公司知识产权管理体系的不断改进？

询问

通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评审的改进意见提案进行分析和改善。

√

2

5.1管理承诺

是否明确最高管理者的知识产权职责？

询问

经过询问知道最高管理者的知识产权职责。

√

公司通过哪些活动保证达到知识产权有效运行的承诺？

询问

通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理评审等活动来确保知识产权有效运行。

√

3

5.2知识产权方针

企业是否制定知识产权方针？企业知识产权方针的制定的依据是什么？

询问

企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标的制定以公司发展经营计划为依据制定。

√

4

5.3.1知识产权管理体系策划

知识产权的策划是否充分理解了相关方的需求？如何去理解相关方的需求？

询问

通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识产权的申请保障各方利益。

√

知识产权的运行中的各项活动是否得到策划，确保其在实施过程中的有效管理？

询问

知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、管理评审三个方面进行。1-5月的知识产权目标均达成说明知识产权体系运行是有效的。

√

5

5.3.2知识产权目标

公司是否建立事宜考核的知识产权目标，并形成文件？

询问

建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解，对各部门按月进行知识产权目标的考核。

√

知识产权目标的制定按照什么样的原则进行制定？

询问

知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公司实际情况制定的。

√

如何确保知识产权目标在实施运行中的持续有效？

询问

管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。

√

6

5.4.1管理者代表

是否明确管理者代表承担的职责和所具有的权限？

询问

经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1、领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；2、协调企业内外有关知识产权工作，确保知识产权沟通的有效性；3、确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；4、及时向公司总经理提供有关知识产权信息；5、确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。

√

如何履行管理者代表的职责？

询问

经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部