合规及财务试题附答案.doc

合规及财务试题附答案

一、单选题（每题2分）

1、以下宣传品管理岗位中，哪一个需确保唯一，与其他岗位不兼容（）？[单选题]

A、采购人员

B、审批人员

C、监盘人员

D、库管员(正确答案)

2、营业部监控资料保存时间需确保不少于（）个月？[单选题]

A、3个月

B、6个月(正确答案)

C、12个月

D、18个月

3、反洗钱法的立法目的有()[单选题]

A、预防洗钱活动

B、维护金融秩序

C、遏制洗钱犯罪及相关犯罪

D、以上三者都是(正确答案)

4、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。[单选题]

A、客户身份识别(正确答案)

B、大额和可疑交易报告