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商业银行合规文化知识考试题库
一、填空题:
1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。
答案:75%
2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城
市信用社股份有限公司,并且资本充足率不低于%,核心资本
充足率不低于3%。
答案:6
3、合规是商业银行的共同责任,并应从商业银行
做起。
答案:全体员工全体员工
4、股份制商业银行法人机构开业延期的最长期限为个月。
答案:3
5、国有商业银行和股份制商业银行申请设立分行,申请人应当
具有拨付营运资金的能力,拨付营运资金不少于1亿元人民币或等值
自由兑换货币,拨付各分支机构营运资金总额不超过申请人资本净额
的%。
答案:60
6、在金融创新过程中,负责对制定恰当的风险管理程序和风险
控制措施,清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门
是。
答案:董事会下设的风险管理委员会
7、将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创
新指引》的行为予以处罚,并采取其他相应的监管措施。
答案:银监会
8、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立、
等合规理念,在全行推行的职业操守和价值
观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管
的有效互动。
答案:全员主动合规合规创造价值诚信与正直
9、银行应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
答案:董事会
10、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行
应综合考虑合规风险与、、和其他风险的
关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
答案:信用风险市场风险操作风险
11、商业银行负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管
理政策,并监督战略与政策执行情况的机构是。
答案:商业银行董事会
12、合规负责人的职责中,主要包括、、。
答案:全面协调商业银行合规风险的识别和管理、监督合规管理
部门根据合规风险管理计划履行职责、定期向高级管理层提交合规风
险评估报告
13、商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报、
或的行为,并充分保护举报人。
答案:违法违反职业操守可疑
14、在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、
违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是。
答案:诚信举报制度
15、商业银行在合规负责人离任后的个工作日内,应向银
监会报告离任原因等有关情况。
答案:十
16、、、属于商业银行设立相应合规管理部门
的直接依据?
答案:业务条线、分支机构的经营范围、分支机构的业务规模
17、、、属于商业银行应及时向银监会备案的
内部制度。
答案:合规政策、合规管理程
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