2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附.pdf

2023年-2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代

表人胜任能力高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、某创新层挂牌公司在北交所申请公开发行股票，中国证监会应在（）内对

该创新层挂牌公司的注册申请作出同意注册或不予注册的决定。

A.5个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.20个工作日

E.30个工作日

【答案】D

2、根据《优先股试点管理办法》，以下符合非公开发行优先股条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】A

3、2013年9月26日B公司与M公司签订销售合同：由8公司于2014年3月6

日向M公司销售笔记本电脑1200台，每台1．2万元。2013年12月31日B公

司库存笔记本电脑1000台，单位成本1万元。2013年12月31日市场销售价

格为每台0．90万元，预计销售税费均为每台0．10万元。则8公司2013年

12月31日应计提存货跌价准备为（）

A.0

B.40

C.200

D.100

【答案】A

4、以下关于上市公司股东权利与义务的说法，正确的有（）。[2016年5

月真题]

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ

【答案】B

5、下列各项关于承租人与融资租赁有关会计处理的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，存在下列

（）情形时，深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上

市申请文件的纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

7、下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

8、投资人甲通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5％，其应当在该

事实发生之日起（）内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所

提交书面报告，通知该上市公司。

A.1日

B.3日

C.4日

D.5日

【答案】B

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

10、首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的

是（）。

A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向

控股股东的全资子公司定制

B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50％向控股股东销售，作为原料生产另

一种化工产品

C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供

D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且

租赁价格按照市场价格确定

【答案】D

11、证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。

A.债券市场二级投资

B.股票市场二级投资

C.固定资产投资

D.长期股权投资

E.营业网点建设

【答案】A

12、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

13、关于管理层收购，以下说法符合规定有（）

A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2／3

B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报

告

C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提

交公司股东大会审议

D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2／3以上通过

E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司

股东大会审议

【答案】B

14、甲公司2009年1