JMHB-HSE-XZ-01金茂华北HSE风险防控管理细则（2022版）.docx

业务板块

HSE管理

文件名称

金茂华北HSE风险防控管理细则

文件编号

JMHB-HSE-XZ-01

发布日期

2022年6月10日

修订日期

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金茂华北HSE风险防控管理细则

目的

为规范HSE风险管理，在金茂华北范围内统一HSE风险防控标准，特制定本细则。

适用范围

适用于金茂华北及其隶属管控的下属各单位（以下简称各单位）。

职责

金茂华北项目管理中心

1.1负责制定、管理和维护本标准。

各单位

2.1负责本单位及下属项目公司的HSE风险防控管理制度进行审查，确保其满足本标准要求。

2.2应按照本标准，建立符合本单位自身工作实际HSE风险防控管理制度，并确保其不低于本标准要求。

政策

HSE风险因素

在生产活动或服务过程中涉及的可能导致人员伤害或疾病、财产损失、环境破坏、负面影响或这些情况的组合的不利因素。HSE风险因素是可能导致人员、环境、财产、声誉等方面不良影响的根源、状态、行为的一种或多种组合，它应是真实客观存在的。在开展风险辨识时，应详细描述HSE风险因素形成的背景或情景，这将有利于后续的风险评估。

可能性

某个事件发生的机率，有时也称为概率或频率。在风险评估时，应着重采用从风险因素演化成某个事件的全链条发生可能性，并考虑在事件演变链条中现有或新增管控措施对可能性的影响。

严重性

某个事件发生后产生的后果影响程度，通常表现为噪音、摔倒、触电、泄漏、污染、火灾、爆炸等。在风险评估时，应分析这些事故对人员、环境、财务、声誉等方面的具体影响，并可采用模拟分析、仿真技术或试验等手段评估其严重性。

4.风险

发生某个危害事件的不确定性，即发生某个事件后果的严重性和可能性的组合。风险通常以“/年”为单位，在定性风险评估中，其通过风险矩阵将严重性和可能性进行关联，并以风险等级呈现；在定量风险评估中，其通过事故后果影响和发生概率进行数值计算和汇总，最终以个人风险（如风险等高线）或群体风险（如FN曲线）等方式展现。

5.危险源

某个具有能量或物质状态，其释放可能造成人员伤害、财产损失或环境等方面的不良影响。重大危险源一般是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。取决于管控措施的合规性、足够性、有效性等因素，重大危险源不一定是重大风险。

6.风险单元

为了便于风险辨识、风险评估工作的进行，有利于提高风险辨识、风险评估的准确性，需将辨识对象划分为若干个单元，一般以生产车间、储存区域、工艺装置、设备设施、作业场所、制度建设、操作行为、物料特点和危险源的类别、分布有机结合起来后进行划分，逐级划分到最小风险单元。风险单元有时候也称为“风险点”。

7.风险辨识

识别HSE风险因素的存在并确定其分布和特性等的过程，也称为风险识别。

8.风险评估

对风险因素可能导致的事件和其后果进行分析、评估、分级，对现有管控措施的充分性加以考虑，以及对照风险基准进行判定风险是否可容忍的过程。

9.风险监控

对风险管控措施的落实情况等进行监测并采取改进行动的过程，以确保风险管控的目的得以实现。

10.风险管控

包含风险辨识与评估、风险控制和风险监控的闭环管理全过程，其主要目的是消除、化解风险或把风险降低到一个可容忍的水平。

11.风险管控措施

针对某个风险而采取的相应方法和手段，目的是消除和降低该风险。风险管控措施可以是物理措施、管理流程管控、人员采取的行动或它们的组合，以发挥预防、探测、控制、缓解、恢复等作用。开展风险评估时，应按“消除、替代、工程措施、管理措施、个体防护”的风险消减优先次序来识别应具备的控制措施。有时候管控措施也被称为“屏障”，因为它就像阻断事故链条的一道道屏障。

12.风险分级

通过采用科学、合理方法对风险进行定性或定量评估，根据评价结果划分等级的过程。

13.风险基准

判定风险能否容忍的衡量标准。风险基准应根据当地法律法规或公司要求给予确定。

14.可容忍风险

对照风险基准，可容许的风险暴露程度。通常理解为低风险，应持续确保控制措施的有效性，以维持风险处于此水平。

15.不可容忍风险

对照风险基准，不可容许的风险暴露程度。通常理解为重大风险，必须通过消除、替代、工程、管理等控制措施，把风险降低到指定的水平。

16.最低合理可行

把风险控制在“尽可能低且合理可行的范围内”的风险管控理念。在这过程中，主要考虑采取措施的成本、其带来的效益等和技术实施性因素。如果投入费用极大但效果甚微或当时技术上不可行，该风险将被视为满足“最低合理可行”。风险评估时，应采用合适方法（如成本效益分析、研讨会等）以确定相关措施并展示该风险满足了最低合理可行。

17.风险分级管控

按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方