2024年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选.pdf

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费，下列说法正确的是

（）。

A.某CIF场内交易佣金25%归基金财产

B.某债券基金申购费至少25%归基金财产

C.某货币市场基金销售服务费至少25%归基金财产

D.某股票基金赎回费至少25%归基金财产

【答案】D

2、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。

A.长效激励约束原则

B.展现良好的职业操守

C.完善内部控制制度和流程

D.公平对待股东和客户

【答案】A

3、基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金管理人

D.基金份额持有人

【答案】A

4、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金

额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管

费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点5元，不足5元的按

5元收取，由证券公司向投资者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】D

5、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗位职业道德教育

B.政府监管机构监督

C.岗前职业道德教育

D.社会各界监督

【答案】C

6、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.风险较高，但预期收益也较高

B.以追求长期的资本增值为目标

C.应对通货膨胀有效的手段

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】D

7、关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的

作用，说法错误的是（）。

A.有利于资源的合理配置

B.有利于促进信息的有效利用和传播

C.有利于市场合理定价

D.有利于推动股指持续上升

【答案】D

8、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销

售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违

反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活

动

B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送

C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

D.泄露内幕信息、从事内幕交易

【答案】A

9、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，

应当登载（）。

A.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半

年的，还应当登载当年上半年度的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.从合同生效之日起计算的业绩

【答案】A

10、公开募集基金合同的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

11、下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.基金份额持有人的个人信息

D.基金合同特别约定的事项

【答案】C

12、中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登

记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登

直接发送申购赎回信息的机构不包括（）

A.基金托管人

B.代销机构总部

C.基金管理人

D.代销机构网点

【答案】D

13、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】C

14、（2018年真题）根据中国证券投资基金协会2013年的调查，我国基金投

资者个人有效账户占有效总账户90%以上，这说明了（）。

A.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

B.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

C.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

D.