2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)4069.pdf

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关

题库(附带答案)

单选题（共45题）

1、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机

构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

2、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】B

3、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发

现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但

是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之

下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试

行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】C

4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监

会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）

内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】C

5、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔

偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.80%

B.60%

C.20%

D.40%

【答案】A

6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介

绍业务的人员必须具备（）

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格

【答案】A

7、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权

【答案】C

8、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场

客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资

料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】D

9、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期

货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由

其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列

关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】A

10、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会

计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派

出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】A

11、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】B

12、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控

制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金

补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监

会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金

额为（）。

A.901万元

B.990万元

C.802万元

D.1000万元

【答案】C

13、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停

缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力