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2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识练习题(一)及答案

单选题（共48题）

1、假设华夏上证50ETF基金为了计算每日的头寸风险，选择了100个交易日的

每日基金净值变化的基点值的△(单位：点），并从小到大排列为△(1)-△(2),

其中△(1)-△(2)的值依次为：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-

11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位数为（）。

A.-11.28

B.-15.61

C.-12.02

D.-11.968

【答案】C

2、在期货交易中，绝大多数成交的合约都是通过（）结清的。

A.对冲平仓

B.实物交割

C.现金交割

D.现券交割

【答案】A

3、不影响净资产收益率的指标包括（）。

A.总资产周转率

B.资产收益率

C.资产负债率

D.流动比率

【答案】D

4、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是

A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率

B.税费总额越低，销售利润率越高

C.通常税收变化会影响到销售利润率

D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率

【答案】B

5、（）是由发行公司委托存券银行发行的。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】D

6、货币市场工具不包括（）。

A.期限为半年的的中央银行票据

B.剩余期限为400天的债券

C.剩余期限为300天的债券

D.期限为一年的银行存款

【答案】B

7、技术分析的三项假定不包括（）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动

C.历史会重演

D.股票价格围绕其内在价值波动

【答案】D

8、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在标准正态分布下，该

基金月度净值增长率处于()的可能性是67%。

A.3%～2%

B.3%～0

C.5%～-1%

D.+7%～-1%

【答案】C

9、下列关于股票收益互换的说法中错误的是（）。

A.交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩

B.双方按照收益轧差后的净额进行支付，会发生本金交换

C.股票收益互换可以帮助投资者锁定买入成本，对冲买入期间价格波动的风险

D.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率

的互换，股票收益和股票收益的互换

【答案】B

10、下列关于投资者的说法错误的是（）。

A.投资者主要有个人与机构两种类型

B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资

者、高净值投资者和超高净值投资者

C.个人投资者的划分没有统一的标准，每个基金销售机构都会采用独有的方法

来设置投资者类别以及类别之间的界限

D.一般而言，拥有更多经验的个人投资者，在满足正常生活所需之外，有更多

的资金进行投资，而且风险承受能力也更强

【答案】D

11、依据上市公司股息红利差别化个人所得税政策，持股期限在1个月以上至

1年（含1年）的，暂减按（）计入应纳税所得额。

A.20％

B.25％

C.50％

D.100％

【答案】C

12、在非完全有效的市场上，（）策略收益主要来自以下两种情况：一是主动

投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息，即市场“共识”以外的有价值的

信息；二是主动投资者在面对相同的信息时，能够更高效地使用信息并通过积

极交易产生回报。

A.债券投资

B.股票投资

C.主动投资

D.被动投资

【答案】C

13、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额

应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于

其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200％。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】C

14、私募股权投资基金通常分为三种组织形式，以下（）不属于私募股权投资

基金的组织形式。

A.合伙制

B.会员制

C.公司制

D.信托制

【答案】B

15、以下属于中国证券业协会公布的第一批具有协会会员资格的基金评价机构

的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、