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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识模拟题库

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单选题（共80题）

1、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国

保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

3、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】A

4、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，

开立证券账户后，才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其

变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账

户

【答案】A

5、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】D

6、下列关于债券评级的说法,错误的是（）

A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，

不参加信用评级

B.国内评级机构还没有统一的准入标准

C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级

D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

【答案】A

7、QFII可以参与（）的申购。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。

A.③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9、股价指数的主要功能包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

10、股权类产品的衍生工具不包括（）。

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期货

D.利率期货

【答案】D

11、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和

主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。

A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网

上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%

B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量

的30%

C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过

本次公开发行股票数量的10%

D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算

【答案】B

12、（2018年真题）开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

13、金融期货的基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.消除风险

C.投机

D.套利

【答案】B

14、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时

不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是()。

A.盈亏恰好抵消

B.盈大于亏

C.盈小于亏

D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

【答案】A

15、我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。?

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】D

16、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，

报送基本情况。?

A.中国信托业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】B

17、（）也被称为“看跌期权”。