基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案6552.pdf

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编

（一）试题及答案

第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只

有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨

胀联结债券，其()。[单选题]*

A、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化

B、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化

C、本金和利息都不随通胀水平的高低变化

D、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)

2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管

理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规

定的是()[单选题]*

A、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)

B、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息

C、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资

建议

D、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项

3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。

I现金留存

II基金管理费

III证券交易产生的佣金

IV证券交易产生的印花税

[单选题]*

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是()。

Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券

Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还

Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准[单选题]*

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)

5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。[单选题]*

A、J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)

B、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数

C、J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹

D、J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名

6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()。[单选题]*

A、购买不动产和房地产抵押按揭

B、购买实物商品

C、借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％(正确答案)

D、购买贵金属或代表贵金属的凭证

7、影响个人投资者资产配置的因素包括()。Ⅰ投资期限的长短

Ⅱ业绩比较标准的选择Ⅲ流动性的高低

Ⅳ收益要求[单选题]*

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至

1年(含1年)的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为()。[单选题]*

A、50%

B、20%(正确答案)

C、30%

D、60%

9、以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。Ⅰ、标准差

Ⅱ、β系数

Ⅲ、持股集中度

Ⅳ、行业投资集中度[单选题]*

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

D、Ⅱ

10、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是()。[单选题]*

A、被动投资执行的越差,跟踪误差越小(正确答案)

B、被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小

C、被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险

D、跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度

11、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是()。[单选题]*

A、被动投资通过市场择时获得超额收益

B、主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势

C、主动投资和被动投资是完全对立的

D、被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场(正确答案)

12、关于基金利润分配，以下说法中正确的是()。[单选题]*

A、对基金份额净值和投资者利益没有实际影响

B、会导致基金份额净值和投资者利益的下降

C、对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降

D、会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响(正确答案)

13、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是

()。[单选题]*

A、完全复制跟踪误差最大

B、优化复制所使用的样本股票数目最多