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大数据背景下监察业务应用系统助力职务犯罪调查工作必要性探究

摘要：监察机关综合业务系统的应用标志着职务犯罪调查工作走向信息化、科技化时代，同时也极大地满足了监察机关在信访管理、案件管理、行政管理等方面的需要，提供线上协同办公、数据流转、多节点自动预警、统计分析等业务功能，但在职务犯罪查处数量不断增加的反腐形势背景下，监察机关的办案模式、证明思路发生变化、犯罪内容呈现高科技、证据少、隐蔽性强等一系列负面特征，监察机关完善职务犯罪调查业务应用系统势在必行。

关键词：职务犯罪；监察业务应用系统；大数据

1时代背景：当前职务犯罪调查业务系统发挥作用有限

大数据不断对社会结构和运行模式改造升级，目前使用中的纪检监察机关案件监督管理系统7.0升级版（以下简称“7.0系统”）和综合业务应用系统（以下简称“综合系统”）可以称之为监察业务哟应用系统的全部内容，其作用大体分为三项内容，一是行政管理。系统确保公文审批、会议使用、文档流转、督促办理、信息宣传等功能实现；二是案件管理。系统提供线索录入与查询、案件初核、立案、审理、移送各节点展示、重复案件提醒、统计分析等功能；三是辅助功能。提供关键词查询、到期预警、日常监督信息展示、巡视巡察信息展示等。据此，监察业务应用系统内容均为“点到即止”“数据服务调查”少之又少。

2案件特点：职务犯罪调查逐步适应数据化需求

（1）犯罪数量绝对增加。从近5年该区监察机关办理职务犯罪案件来看，共立案调查48件。有哪些信誉好的足球投注网站监察业务应用系统“微信”“支付宝”“电子货币”等关键词汇，并逐一梳理通过相关政务共享平台获取证据的案件，可以看到与“数据化”相关案件，2019年4件，2020年5件，2021年11件，2022年12件，2023年1至6月13件，共45件。从横向来看，与“数据化”相关案件占总立案数93.8%（另余3件系单位举报，已提供完整证据链，无需开展数据化取证）；从纵向来看，虽然与“数据化”相关案件增长幅度不大，但该区此类案件逐步递增已是事实。

（2）调查模式呈现“专案组”化。过去，职务犯罪调查组多以单兵作战、点线分离的方式进行，该类调查模式隐蔽性虽然较高，但面对复杂、疑难的案情时，会呈现案件推进慢、人员力量紧缺、协调性差的特点。自2019年开始，逐渐形成以专案组的模式替代单个调查部门的方式，通过室组联动、室室联动，将优势资源整合为一个办案团队，2019年两个专案组，共立案5人；2020年立案1人；2021年两个专案组，共立案5人。2022年共成立三个专案组，立案调查5人。2023年1-6月立案4人，共立案调查职务犯罪19件，并且均附带“数据化”特点，占总数39.6%，在查处的“数据化”职务犯罪中，也达到了42.2%（图1）。

（3）犯罪场所呈现隐蔽性。传统犯罪案件侦查通常伴随着物证和言词证据。但职务犯罪缺乏普遍认知意义上的特定受害人（受害人为社会全体或区域内纳税人），办案部门很难因受害人控告或者知情人检举而迅速侦破。同时，职务犯罪没有传统意義上的犯罪现场，从而加剧了职务犯罪场所的隐蔽性。近些年，贪污犯罪的发生总跟犯罪人员对场所的控制权有着密切关系，实践证明，其绝对的控制力（场所位置决定权、在场人员决定权、场内环境决定权）是实施犯罪的必要条件，有较强排他性。以该区某专案组查办的孙某某等4人贪污案件为例，孙某某作为该村“一把手”，对犯罪场所有绝对的控制力，要求村会计制作假账，公共收入不列账、不进库，存入小金库，转而私自占用，以召开两委会的形式，将违法事实“决策化”“民主化”。这种职务犯罪的特性给办案人员带来了极大的困扰，另外，某些职务犯罪还呈现“集团互相保护”特点，从而加剧犯罪隐蔽性，如该区2022年立案调查该镇某处级干部在招投标过程中滥用职权一案，累计牵扯出其他23起案件，犯罪分子因为彼此间的利益链条，形成了权力保护框架，更强化了职务犯罪“自我防御”功能，这说明，以客观场域为办案关键、重视人证与物证的“现场驱动型”侦查模式很难应对职务犯罪。

（4）犯罪载体逐步科技化。信息技术的发展给职务犯罪载体另造了方法渠道。如贿赂型犯罪，过去嫌疑人之间以现金来交易，为职务犯罪调查工作搭建了客观场域。然而，当下一部分标的种类、外形、渠道等以支付宝、微信、财付通为替代。如该区办理的某负责行政审批的工作人员魏某，通过微信“网络转账”“在线发红包”等形式收取好处费上百万，无论是在时间上，还是空间均得到极大自由，调查人员难以及时固定证据。同时，伴随区块链、元宇宙技术蓬勃发展，将进一步普及狗狗币、以太币、莱特币等虚拟货币在市场上的流通。然而，与之相对应的调查模式仍处在“手工作坊式”中，受阻颇多。

（5）证明思路远离传统博弈论。传统侦查模式主导下，监察机关集中在对嫌疑人的预审中，若预审顺利，便能获取口供，继而通过口供调取其他证据，形成完整、闭合的证