2024-2024年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案) .pdf

2021-2022年证券从业之金融市场基础知识通关题库

(附带答案)

单选题（共55题）

1、关于公司债券，下面说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.①②④

【答案】D

2、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。

A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

B.便于股票分割

C.发行价格灵活

D.有发行价格的最低界限

【答案】D

3、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、

期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接

有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询

【答案】D

4、（2020年真题）下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是

（）。

A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托

B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托

C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托

D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】C

5、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。

A.最小

B.适合

C.最大

D.固定

【答案】A

6、国家股有()持有。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、基金信息披露的禁止性行为有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列

于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主

要描述的是中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】C

9、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】A

10、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。

A.风险转业

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲

【答案】D

11、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项

债券是指有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以()还本付息

的政府债券。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

12、给出有关（）的数据,可以计算出基金份额净值。

A.③④

B.②③

C.①②

D.①④

【答案】B

13、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。

A.③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

14、下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。

A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可

用于记录投资者分级评价等适当性管理信息

C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持

有及变动的具体情况

D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份

转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户

【答案】D

15、（2021年12月真题）公司声誉风险管理方法包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

16、以下不属于2018年4月11日在博鳌亚洲论坛分论坛上提出的推进金融业

对外开放“三大原则”的是（）。

A.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共

同推进

B.不允许外国银行在我国境内同时设立分行和子行

C.在开放的同时要重视防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

D.准入前国民待遇和负债清单原则

【答案】B

17、基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的

后端申购费