2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案(典型题) .pdf

2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答

案（典型题）

单选题（共45题）

1、决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

3、证券市场供给的决定因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

5、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

6、下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

7、影响证券市场供给的制度因素主要有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

8、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

C.资本市场没有摩檫。

D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

【答案】C

9、面对损失,人们表现为（）。

A.风险厌恶

B.风险寻求

C.冒险

D.避险

【答案】B

10、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应

当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

12、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

13、现金类证券产品包含的种类有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】B

15、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范

围的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

16、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A.上游闭口、下游敞口型

B.上游敞口、下游闭口型

C.双向敞口类型

D.上游闭口、下游闭口型

【答案】C

17、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A.非替代性效应

B.沉没成本效应

C.交易效用效应

D.蝴蝶效应

【答案】D

18、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

19、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。

A.电子信息

B.钟表

C.太阳能

D.石油冶炼

【答案】A

20、投资规划的步骤包括有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

21、从高价跌落（）时应卖出股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】A

22、下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A.