2024年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列) .pdf

2024年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库

(夺冠系列)

单选题（共45题）

1、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优

先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。

A.1／2

B.0

C.2／3

D.1

【答案】D

2、科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括

（）。

A.更加宽松的保荐机构持续督导职责

B.更加规范的差异化表决制度

C.更加合理的股份减持制度

D.更有针对性的信息披露制度

【答案】A

3、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。

A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次

B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式

C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值

D.开放式基金只能采用现金方式分红

【答案】C

4、下列关于风险与危险的说法中错误的是（）。

A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性

B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和

环境

C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因

D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险

【答案】C

5、下列有关期权的说法中，错误的是（）。

A.期权又被称为选择权

B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物

的标准化或非标准化合约

C.期权交易就是对这种选择权的买卖

D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡

【答案】D

6、风险限额管理过程主荽包括（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

7、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、

价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

A.竞价撮合

B.场外交易

C.场内交易

D.现券交易

【答案】A

8、证券市场监管的原则包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9、保荐人的保荐责任期包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③

D.②③

【答案】C

10、（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证

券评级业务,应当遵循的原则有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、基金的主要当事人有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

12、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数

量的（）为代价而拥有了这种权利。

A.手续费

B.佣金

C.期权费

D.保证金

【答案】C

13、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】A

14、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

15、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小

企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是

（）

A.最近3个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%

以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】C

16、（2021年真题）下列关于做市商交易制度的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、独立衍生工具的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

18、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系

的基本法律文件。基金合