2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案.pdf

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通

关考试题库带答案解析

单选题（共40题）

1、不动产投资不包括（）。

A.酒店投资

B.高速公路投资

C.商业房地产投资

D.养老地产投资

【答案】B

2、关于买空交易，以下表述错误的是（）。

A.目前，上海证券交易所规定融资融券保证金比例不得低于50%

B.维持担保比例的计算公式为（现金+信用证券账户内证券市值总和）/(融资买

入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）

C.融资交易结束时，该公司股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷

款利息

D.融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易

【答案】C

3、一般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

【答案】A

4、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

【答案】C

5、以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。

A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上

B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主

动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略

C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融

工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险

D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短

期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调

整

【答案】A

6、证券的市场价格是由市场()所决定的。

A.供求关系

B.内在价值

C.市场价值

D.预期价格

【答案】A

7、相关系数的大小范围为()。

A.+1和-1之间

B.0和1之间

C.-1和0之间

D.1到正无穷

【答案】A

8、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约

定价格购回所卖证券的交易行为。

A.期权交易

B.回购协议

C.互换交易

D.远期交易

【答案】B

9、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不

包括（）。

A.银行间债券市场

B.交易所市场

C.场外市场

D.商业银行柜台市场

【答案】C

10、下列不属于金融衍生工具的是()。

A.金融远期合约

B.金融债券

C.金融期权

D.金融互换

【答案】B

11、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间

缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。

A.全球投资业绩标准委员会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.深训证券交易所

【答案】A

12、下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、关于印花税，以下表述错误的是()

A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%

B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金

【答案】A

14、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定

（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】B

15、（）是指立即转换成股票的债券价值。

A.债券利率

B.转换比例

C.转换价值

D.转换价格

【答案】C

16、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和

（）。

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险

【答案】C

17、做市商可以分为多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】C

18、关