2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案.pdf

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真

题精选附答案

单选题（共40题）

1、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含

大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A.市盈率

B.市净率

C.市现率

D.市销率

【答案】B

2、关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（）

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收

C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收

【答案】D

3、到期收益率隐含的两个重要假设是()。

A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变

B.债券市价等于债券面值和债券票面利率不变

C.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

D.债券随时可供出售和利息再投资收益率不变

【答案】C

4、下列不属于权益类证券种类的是（）。

A.公司债券

B.可转换债券

C.存托凭证

D.股票

【答案】A

5、基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）

A.给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额

B.给基金托管人复核

C.给相关销售机构复核

D.直接向投资者对外公布

【答案】B

6、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。

A.行业生命周期

B.市场价格

C.景气度调査

D.动态分析

【答案】C

7、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括

（）。

A.刺激人民币资产需求

B.降低了国内证券市场的波动性

C.推动跨境资本流动

D.完善国内资本市场，将倒逼内地资本市场制度进行改革

【答案】B

8、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

A.同业存单

B.大额可转让定期存单

C.定期存款

D.中期票据

【答案】A

9、关于免疫策略，以下表述正确的是（）。

A.水平配比策略是价格免疫策略中的一种策略

B.常用的免疫策略包括价格免疫、利率免疫

C.在尽量减免到期收益率变化所产生的负效应的同时，尽可能从利率变动中获

取收益

D.在久期等于持有期的基础上，选择凸性最低的债券

【答案】C

10、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业

经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。

A.经营业绩和财务状况

B.人员变动

C.生产成本

D.销路变动

【答案】A

11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的

经营业绩和财务状况提供帮助。

A.利润表分析

B.财务报表分析

C.资产负债表分析

D.现金流量表分析

【答案】B

12、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开

始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。

A.成长期

B.初创期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】A

13、关于QDII基金的估值责任人,以下表述错误的是（）

A.QDII基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算

B.QDII基金的托管人负有估值复核责任

C.QDII基金的资产估值责任主体是基金托管人

D.QDII其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定

【答案】C

14、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）

A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权

要求基金服务机构予以赔偿

B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权

要求基金托管人予以赔偿

C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权

要求基金管理人予以赔偿

D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程

中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有

人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任

【答案】A

15、关于市场有效性，以下表述正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、