2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试

题库带答案解析

单选题（共45题）

1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势

交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

【答案】A

2、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责

（）。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.派驻风险处置现场工作组

C.制订维护社会稳定的预案

D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可

以不进行行政清理

【答案】C

3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

【答案】D

4、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义

务的说法，错误的是（）

A.证券公司不得侵犯客户的财产权

B.证券公司不得侵犯客户的选择权

C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权

D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】C

5、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相

关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6、依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是

（）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，

且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人

B.金融资产不低于300万元，且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者

C.最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品风险管理及

相关工作经历的自然人投资者

D.最近1年末净资产低于2000万元的法人

【答案】D

7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动

（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者

在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿

财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管

人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

【答案】D

9、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）

时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅

计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】C

10、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】A

12、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，

能够实际支配公司行为的人

A.实际控制人

B.关联关系人员

C.高级管理人员

D.控股股东

【答案】A

13、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

14、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（