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2024年证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷

A卷附答案

单选题（共40题）

1、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别

做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的

方式结束交易的独特交易机制。

A.③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

2、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市

场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。

A.3个月到3年

B.3个月到6个月

C.6个月到3年

D.3个月到1年

【答案】A

3、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等

需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

【答案】B

4、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

5、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。

A.I、II、III

B.I、III

C.II、III

D.II、IV

【答案】A

6、只能在期权到期日执行的期权是（）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】A

7、金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机

功能Ⅳ．套利功能

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

8、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事

务所申请证券资格的，需依法成立（）年以上。

A.10

B.8

C.5

D.3

【答案】C

9、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融

券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立

案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

10、以下属于中央银行负债业务的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

11、关于国债的说法，下列正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

12、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

13、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

【答案】C

14、关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%

【答案】A

16、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有

（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

17、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

18、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改

或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。

A.2万元以上8万元以下

B.3万元以上8万元以下

C.2万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】D

19、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职

责。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤