2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案 .pdf

2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟

试卷A卷含答案

单选题（共40题）

1、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行

期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营

业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签

订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200

万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表

述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确

认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合

同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】A

2、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公

司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）

个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

3、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更

新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】A

4、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，

（）将宣布其为期货市场禁止进入者。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民法院

【答案】C

5、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价

格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最

高和最低数额

【答案】B

6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过

（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】C

7、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】D

8、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注

册、诚信记录等信息。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】C

9、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。

由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名

义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着

撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销

任职资格、期货从业人员资格

【答案】C

10、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市

场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资

料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】D

11、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】B

12、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（