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证券私募主体博弈行为的法律介入——主体资格制度的法律问题研究的任务书

一、研究背景

证券私募市场是中国证券市场的重要组成部分，它具有举足轻重的地位。证券私募市场中存在着大量专业化的私募基金管理人，这些管理人通过私募基金的募集、投资及退出等操作，投资于股票、债券、资产证券化产品等不同领域的资产，并在此过程中获取投资收益，推动了中国证券市场的股、债市和另类投资领域的不断壮大。

然而，证券私募市场也面临许多挑战和问题。其中最突出的问题是私募基金管理人的准入与退出问题，以及一些不良的市场行为问题。这些问题的存在不仅扰乱了证券市场的正常运行秩序，也影响了投资者信心和市场声誉。

针对上述问题，近年来，中国证监会不断加强对证券私募市场的监管，出台了一系列文件规定。其中，私募基金管理人主体资格制度的建立和完善，成为了证券私募市场中最重要的法律制度之一。该制度不仅规定了私募基金管理人准入的标准和程序，同样规定了一些管理人退出市场的具体要求，也加强了对私募基金管理人业务能力的要求，提高了私募基金管理人的业务水平和市场竞争力。

然而，由于主体资格制度的建立和完善还比较短暂，对于一些法律问题的探讨和解决仍然存在诸多难点，对于完善证券私募市场的法律环境、提高市场参与方的依法合规程度，有着重要的现实意义。因此，本课题拟对证券私募主体博弈行为的法律介入——主体资格制度的法律问题进行研究。

二、研究任务

1.主体资格制度的法定义务与法律效力问题

（1）研究私募基金管理人主体资格制度的法律性质，以及相关法律规定是否具有义务性质。

（2）探讨主体资格制度是否具有刚性法定效力，以及在管理人准入资格认定中是否具有必然性。

2.私募基金管理人准入与退出的法律问题

（1）研究私募基金管理人准入的标准、程序、时间及具体内容。

（2）探讨管理人退出市场的具体程序、要求和要点。

（3）对于管理人被吊销资格或者因其他原因退出市场的情况，梳理其可能面临的法律后果。

3.私募基金管理人业务能力的法律要求

（1）研究私募基金管理人业务能力的具体要求，包括从资质、经验等方面的具体细节等。

（2）探讨合规教育、知识普及和执业道德等方面的法律要求，以及在日常经营中如何执行有效的合规管理。

三、研究方法

本课题将采用法学研究方法进行研究。通过文献法、比较法和实证法相结合的方式，对证券私募主体博弈行为的法律介入——主体资格制度的法律问题进行深入了解，从法律制度本质、法律文本和社会实践等多个层面上来分析和探讨问题。

四、研究成果

本课题将通过撰写论文的方式，全面、详尽地阐述证券私募主体博弈行为的法律介入——主体资格制度的法律问题，并提出合理的意见和建议，为完善证券私募市场的法律环境和提高市场参与方的依法合规程度提供参考意见。