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2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案

（典型题）

单选题（共45题）

1、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，

根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】A

2、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】A

3、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

【答案】C

4、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】B

5、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪

造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机

构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】A

6、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预

警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】A

7、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规

定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，

将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客

户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

【答案】A

8、期货交易所设监事会成员至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】B

9、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是

（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】B

10、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度

【答案】B

11、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主

要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除

外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】C

12、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，

（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】B

13、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席

风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】B

14、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。

A.期货公司董事的配偶

B.期货公司董事的父母

C.期货公司股东的关联人

D.期货公司股东

【答案】A

15、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持

续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起

（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】D

16、经营机