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2024年期货从业资格之期货法律法规自我检测试卷

A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行

审议和表决

【答案】C

2、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

3、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期

货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损

失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】B

4、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责

任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】D

5、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】A

6、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低

于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】D

7、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文

件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

【答案】C

8、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由

于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保

证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】C

9、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金

监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。

A.原件

B.扫描件

C.复印件

D.原件和复印件

【答案】B

10、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】A

11、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以

暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】A

12、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】C

13、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情

况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】A

14、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该

笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙

期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提

供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预

付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗钱罪

C.逃汇罪

D.单位受贿罪

【答案】B

15、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变

化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％