2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带.pdf

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识通关题库(附带答案)

单选题（共40题）

1、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以

上表决权的股东通过；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】B

2、以下不属于股权回购的是（）。

A.控股股东回购

B.管理层回购

C.员工收购

D.非控股股东回购

【答案】D

3、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承

诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.准确性、易懂性和可理解性

B.真实性、易懂性和可理解性

C.准确性、易懂性和完整性

D.真实性、准确性和完整性

【答案】D

4、下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。

A.依法设立的上海某慈善基金

B.持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C.持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生

D.社会保障基金

【答案】C

5、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。

A.约定了目标企业的控制权分配

B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司

C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益

D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位

【答案】A

6、(2017年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。

A.解散清算

B.破产清算

C.不需要清算

D.A和B均可

【答案】A

7、新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

A.做市转让；债务转让

B.做市转让；协议转让

C.代理转让；委托转让

D.委托转让；债务转让

【答案】B

8、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,对专注于长期投

资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给

予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

9、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行

（），并和地方政府合作打击非法集资行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

10、（2017年真题）场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较

短。

A.审批制

B.配额制

C.核准制

D.注册制

【答案】D

11、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能

力，且（）。

A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

【答案】D

12、公司型股权投资基金的增资或减资，描述正确的一项是（）。

A.履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签

订相应的决议文件

B.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表1/3以上

表决权的股东通过

C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席董事会所

持表决权的2/3以上通过

D.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会

（股东会）的股东所持表决权的1/3以上通过

【答案】A

13、财务尽职调查重点关注内容不包括（）。

A.会计政策与会计估计

B.财务报告及相关财务资料

C.财务比率分析

D.企业融资分析

【答案】D

14、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()

A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金

B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金

C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将

150万元存款投资于一只股权投资基金

D.银行职员李先生持有