2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。

A.每万份基金收益、7日年化收益率

B.每份基金收益、7日年化收益率

C.每份基金收益、3日年化收益率

D.每万份基金收益、3日年化收益率

【答案】A

2、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。

A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不

得私自收取增值服务费

B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则

C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投

资人应当在服务协议上签字确认

D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除

【答案】D

3、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领

导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理

层成员提供协助。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.督察长

【答案】A

4、（2016年真题）下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费

用，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B.申购或赎回参与券商可按照0.5％的标准收取佣金

C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份

额确定

D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T1日公告

【答案】A

5、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费

率。

A.赎回金额

B.持有期限

C.申购金额

D.认领金额

【答案】C

6、（2017年真题）基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

时，可以采用的方式不包括（）。

A.采用第三方机构评价结果

B.信函和网络调查

C.对已有客户信息进行分析

D.当面调查

【答案】A

7、目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场

基金应刊登偏离度信息，不包括（）。

A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息

B.在投资组合报告中披露偏离度信息

C.在基金托管协议中披露偏离度信息

D.在临时报告中披露偏离度信息

【答案】C

8、中国证券投资基金业协会成立于（）

A.2012年6月6日

B.2012年7月6日

C.2011年6月6日

D.2011年7月6日

【答案】A

9、基金监管的首要目标是()。

A.降低系统风险

B.保护投资人利益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】B

10、（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证

B.日常检查

C.限制交易

D.行政处罚

【答案】A

11、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。

A.相同

B.大小无法确定

C.较小

D.较大

【答案】C

12、下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是

（）。

A.公募基金可以向不特定投资者公开募集资金

B.公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配、投资限

制等行业规范要求

C.私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活

D.私募基金也可向不特定投资者公开募集资金

【答案】D

13、1940年，美国政府颁布了（），被认为是关于共同基金投资者保护的两

部最重要的法律。

A.《投资公司法》和《投资顾问法》

B.《投资顾问法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《证券法》

D.《证券法》和《投资公司法》

【答案】A

14、依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

15、（2018年真题）封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净

值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】B

16、(2017年)基金的自律组织主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

17、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。

A.接受客户委托，代理客户进行投资决策

B.提供市场行情分析咨询，揭示市场风险

C.做好