2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库7866.pdf

2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基

础知识考试题库

单选题（共40题）

1、()认为股票变化表现为三种趋势，即长期趋势、中期趋势和短期趋势。

A.过滤法则

B.止损指令

C.“量价”理论

D.道氏理论

【答案】D

2、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。

A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和

方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回资金净值的基础，也是评价

基金投资业绩的基础指标之一

C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值

D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

【答案】B

3、下列关于期权的说法正确的是（）。

A.标的资产价格越高，则看涨期权的价格越高

B.期权的执行价格越高，则看跌期权的价格越低

C.期权的有效期越长，则看涨期权的价格越低

D.标的资产的价格波动率越低，则期权的价格越高

【答案】A

4、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是()。

A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

C.最难预测的趋势是长期趋势

D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

【答案】C

5、下列选项中属于权证的基本要素的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

6、一般来说，定期存款的存期不包括()。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.9个月

【答案】D

7、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所

开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股

通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所

设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖

规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券

服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所

进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上

述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】C

8、息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期

为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为

（）。

A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元

B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元

C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元

D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元

【答案】A

9、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是

（）。

A.半强有效市场

B.弱有效市场

C.无市场

D.强有效市场

【答案】D

10、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。

A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关

B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险

C.债券的价格与利率呈反向变动关系

D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险

【答案】C

11、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个

人所得税

C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

D.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

【答案】A

12、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

【答案】C

13、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场

中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。

A.法兰克福证券交易所

B.纽约证券交易所

C.纳斯达克证券交易所

D.布鲁塞尔证券交易所

【答案】C

14、股票的价值不包括（）。

A.票面价值

B.折旧价值

C