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必威体育精装版证券投资顾问业务暂行规定

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必威体育精装版证券投资顾问业务暂行规定

前言：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的

总和。本文档根据规则制度书写要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使

用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。

第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券

投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，

依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货

投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

第二条本规定所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询

业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客

户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投

资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经

济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、

投资组合以及理财规划建议等。

第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健

全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

第四条证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循

诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

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第五条证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券

投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的

利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关者

的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券

投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证

券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和

本规定，制定相关执业规范和行为准则。

第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有

证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券

投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第八条证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资

顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位

职责、执业行为的管理。

第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券

投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务

推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。

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第十条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理

和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

第十一条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券

投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的

身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏

好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予

以记载、保存。

第十二条证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券

投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

资咨询业务资格等;

（二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格

编码;

（三）证券投资顾问服务的内容和方式;

（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

（五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

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证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国

证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，

方便投资者查询、监督。

第十三条证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供

风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求

由中国证券业协会制定。

第十四条证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾

问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实

行编号管理。协议应当包括下列内容：