2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案) .pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库

(附带答案)

单选题（共45题）

1、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（）。

A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意

见办理

B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分

派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据

进行变更

D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证

券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约

收购义务

【答案】B

2、关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托

管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

【答案】D

3、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控

制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞

争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券

公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

5、诚信信息查询记录包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

6、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可

选择的应对方式包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

7、关于投资者柜台交易产品的登记管理的说法错误的是（）。

A.应当记录投资者柜台交易产品的持有及变动状况

B.及时、准确、完整地记载与柜台交易有关的信息，并按照《证券法》的规定

予以妥善保存

C.应当保证产品持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整

D.证券公司为在柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记服务中可销毁

相关资料

【答案】D

8、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】A

9、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

A.由全体监事过半数选举产生

B.由全体监事1／3以上人数选举产生

C.由全体监事2／3以上人数选举产生

D.由股东大会任命

【答案】A

11、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术

创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国

际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，

我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

【答案】C

12、证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等

定期报告。

A.股东（大）会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

【答案】C

13、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公