2024年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关试题库(有答案)7650.pdf

2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务

通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕

管理.

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

2、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3、关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、下列关于客户评级说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

5、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的

敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某

一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影

响。

A.0.1%

B.1%

C.10%

D.20%

【答案】B

6、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有

（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

7、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行

广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规

定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A.教育和投资规划

B.家庭收支和债务管理

C.对人身、财产保障等的保险计划

D.税收安排和遗产分配

【答案】B

9、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改

动，则需（）。

A.对客户说明

B.对客户说明并征得客户同意

C.不能修改

D.自行修改

【答案】B

10、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于

长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是()。

A.总额差异的重要性低于细目差异

B.差异很大的需要各个项目同时进行改善

C.不能调整收入

D.依据预算的分类个别分析

【答案】D

13、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

15、《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定证券公司、证券投资咨询机构应

当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

16、迈克尔·波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

17、跨市场套利包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

18、一个公司的流动比率大于1，说明该公司（）。

A.短期偿债能力绝对有保障

B.营运资金大于零

C.速动比率大于1

D.资产负债率大于1

【答案】B

19、证券投资顾问禁止对服务能力和过往业绩进行（