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2024年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷

A卷含答案

单选题（共40题）

1、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证

金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损

失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】C

2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应

至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】C

3、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

【答案】B

4、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。

A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

B.执行会员大会、理事会的决议

C.按规定缴纳各种费用

D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

【答案】B

5、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公

司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的

有关措施。

A.3

B.5

C.7

D.1.5

【答案】A

6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展

情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】A

7、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相

关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】C

8、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为

（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】C

9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货

公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的

损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】A

10、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.董事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】A

11、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】A

12、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】A

13、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门

【答案】C

14、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】A

15、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（