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2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷

A卷附答案

单选题（共30题）

1、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投

资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】C

2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】C

3、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条

件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】B

4、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则

的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】B

5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业

过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】C

6、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机

构报送期货投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监

会派出机构报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机

构报送期货投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监

会派出机构报送期货投资咨询业务信

【答案】C

7、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开

设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正

确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分

揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认

知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货

法律法规，业务规则和产品特征

【答案】B

8、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】D

9、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公

司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个

月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于

责任的表述，正确的是（）。

A.由王某承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

D.由乙期货公司承担

【答案】A

10、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】A

11、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货

监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】D

12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前

一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】B

13、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事

【答案】A

14、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】B

15、在财务