2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析.pdf

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

高分通关题型题库附解析答案

单选题（共40题）

1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

2、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

3、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立

董事担任

C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

【答案】C

4、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）?

A.不得申请赎回

B.只能在基金合同约定的场所申请赎回

C.可在任何时间、场所申请赎回

D.可以申请赎回

【答案】A

5、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。

A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

【答案】C

6、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，

使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚

款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】C

8、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当

自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人

基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按

规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过

（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】C

10、上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险

管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】B

12、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐

业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有

（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

【答案】A

13、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

14、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或

变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

15、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负

责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】C

16、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元