2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版 .pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库

A4可打印版

单选题（共30题）

1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险

管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】B

2、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼

职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】C

3、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】A

4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】B

5、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】A

6、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的

【答案】D

7、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，

交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强

行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】B

8、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500

万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对

该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函

B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定

C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产

D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债

【答案】B

9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上

经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上

经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】C

10、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】C

11、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案

调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）

个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

12、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交

易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指()。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】A

13、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】A

14、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资

460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其

持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日。

乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变

更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权