2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。

A.保证本金安全

B.说明货币市场基金不等同于存款

C.保证最低收益

D.预测未来收益

【答案】B

2、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。

A.人事权利

B.列席公司相关会议

C.调阅公司相关档案

D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能

【答案】A

4、（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A.机构

B.政府

C.农户

D.居民

【答案】D

5、关于中国证券投资基金业协会发布的《基金幕集机构投资者适当性管理指引

（试行）》，以下说法正确的是（）。

A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4

B.C5为风险承受能力最低的类型

C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失

D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金

【答案】D

6、（2016年真题）开放式基金非交易过户不包括（）。

A.捐赠

B.继承

C.司法强制执行

D.转换

【答案】D

7、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）认且不得少于董事会人数

的（）

A.2,2/3

B.2,1/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】D

8、下列可以加入基金业协会成为联席会员的是。（）

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

【答案】B

9、(2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括

（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定

B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息

C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全

D.有明确、合法的投资方向

【答案】A

10、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可

疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析

中心报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C

11、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任

【答案】C

12、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在

基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。

A.最小申购

B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据

C.现金替代

D.基金份额总值

【答案】D

14、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是()。

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作

专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示

投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作

【答案】B

15、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司

的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（）。

A.客观性原则

B.专业性原则

C.独立性原则

D.协调性原则

【答案】D

16、（2018年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通

过的是（）。

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

【答案】A

17、（）负责基金资产的保管。

A.基金投资者

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】D

18、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。

A.基金的市场营销

B.基金的投资管理