合资合作项目谈判和运营PPT课件.pptx

目录一、 法律监管基本架构二、 项目谈判过程中的常见问题三、 合资公司运营过程中的常见问题第1页/共62页

一、法律监管基本架构

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项目的选择中外合资/合作企业的设立和运营，属于外商直接投资类项目外商直接投资类项目具有相当的共性，表现在项目管理的流程、当事方的利益诉求和面临的风险等方面外商直接投资类项目的经验可以运用在对境外的直接投资类项目中，反之亦然项目管理、风险控制是贯穿公司内部各个部门以及项目始终的系统性工作最终的目的是为了实现资产/项目投入的保值增值所有项目的利益相关方均有必要充分参与到项目的各个环节中法律部门在确定交易结构、合同框架和风险防范方面起着重要作用投资中的法律事项，例如政府审批等，很大程度上会决定项目的进程接触评估选择确定执行运营控制点控制点控制点正确选择正确实施正确交付和运营控制点控制点控制点第3页/共62页

项目选择过程中需关注的法律风险项目前期选择工作的重点是风险的识别和控制前期工作到位的项目通常比较容易运营和实施整个过程中形成的经验应当及时总结并运用于其他的项目接触评估选择确定执行运营控制点控制点控制点控制点控制点控制点风险的识别和控制项目管理经营和实施第4页/共62页

正确的项目选择能起到事半功倍的效果该阶段发生的较少投入可以对项目产生较大的影响。反之，如果前期项目选择工作不到位，在项目上马后希望扭转局面则要付出相当大的成本，而效果却往往差强人意前期项目选择工作中，项目的可研团队要进行可行性研究、工程师要进行初步设计、商务团队要进行交易结构的设计和确定、法律团队需要对全过程的风险进行识别和防范并确定交易结构的合法性。接触评估选择确定执行运营控制点控制点控制点控制点控制点控制点前期工作阶段最终拍板，上马项目对项目的效果所需付出的代价第5页/共62页

正确的项目选择能为投资者创造巨大的商业价值正确的项目选择可以为投资人带来巨大的价值，值得付出时间和成本前期项目选择工作的好坏决定了项目未来的发展趋势和项目可能实现的价值前期项目选择工作中未能发现的风险往往是致命的，而项目执行过程中的风险往往要小得多接触评估选择确定执行运营控制点控制点控制点控制点控制点控制点前期工作阶段项目价值确定和执行的失误最终拍板，上马项目成功的确定和执行成功的评估和选择失败的评估和选择第6页/共62页

法律监管的基本架构产业准入允许类鼓励类限制类禁止类各项审批项目审批反垄断审批国家安全审查登记出资法律类型出资时间、方式债务融资人民币直投经营活动公司治理结构外汇、债务及担保财务、税务进出口及海关清算解散程序资产作价及分配核心的法律法规公司法（2005年修订）合伙企业法（2006年修订）中外合资经营企业法（2001年修订）及其实施条例（2001年修订）中外合作经营企业法（2000年修订）及其实施细则（1995年修订）关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定（1995年）外商投资合伙企业登记管理规定（2010年）项目实施不同阶段将要面临的主要法律问题第7页/共62页

主要法规外商投资产业指导目录（2011年修订）中西部地区外商投资优势产业目录（2008年修订）指导外商投资方向规定（2002年）产业结构调整目录（2011年修订）产业管制的构成产业管制由支持程度和权益结构两方面要素构成支持程度：鼓励类、允许类、限制类、禁止类权益结构：限于合资、合作；中方控股；中方相对控股示例：鼓励外商投资产业目录—石油、天然气的风险勘探、开发（限于合资、合作）限制外商投资产业目录—1000万吨/年以下常减压炼油、150万吨/年以下催化裂化、100万吨/年以下连续重整（含芳烃抽提）、150万吨/年以下加氢裂化生产产业准入--国家宏观政策第8页/共62页

产业准入--反垄断和国家安全审查产业准入国家安全审查《外商投资产业指导目录》（2007）许可类鼓励类（税收优惠减免）限制类禁止类《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》（2011）《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》（2011）反垄断审查《反垄断法》（2008）《经营者集中申报办法》（2009）《经营者集中审查办法》（2009）第9页/共62页

商业架构的选择合伙企业外商投资企业（FIEs）中外合资经营企业（EJV）中外合作经营企业（CJV）外商独资企业（WFOE）外商投资控股公司外商投资股份有限公司外商投资合伙企业《产品分成合同》其他第10页/共62页

主要审批程序工商局：名称预核准环评（生产性项目）土地及选址审批特别行业的准入批准发改委项目核准商务部（委）合同审批工商局注册登记成立后的登记事项税、外汇、财务、海关、劳动、企业代码、统计第11页/共62页

主要审批程序--反垄断/国家安全审查项目核准发展改革部门反垄