广州分公司合规反洗钱测试附有答案.docx

20230605-广州分公司合规反洗钱测试[复制]

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

您的部门：[单选题]*

○广州分公司

○广州分公司-产业客户部

○广州分公司-机构客户部

○广州分公司-财富客户部

客户申请开通适当性品种前，客户风险等级至少需满足C3及以上[判断题]*

对(正确答案)

错

分公司员工可私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到某期货公司开立期货账户，并在提供交易建议过程中，对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断[判断题]*

对

错(正确答案)

推介私募资管计划必须遵守的两