2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案7210.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库与答案

单选题（共40题）

1、（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】D

2、(2017年)《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规

定，下列表述错误的是（）。

A.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份

B.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

C.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托

管人

D.基金托管人负责计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

【答案】D

3、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%

B.申报价格最小变动单位为0.001元

C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.买入申报数量为100份或其整数倍

【答案】A

4、（）应保证督察长的独立性。

A.董事会

B.监事会

C.证监会

D.基金管理人

【答案】D

5、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（）

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩

不预示基金的未来表现

B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金

份额的信息

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任

何费用

【答案】D

6、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者

直接进行交易

B.建立交易监测系统、预防系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存桂保管